台卫〔2013〕79号

关于2013年台州市卫生行政处罚

案卷质量评查情况的通报

各县（市、区)卫生局，市卫生监督所：

为深入贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》精神，进一步推进依法行政工作，规范卫生行政执法行为,提高卫生行政执法水平，2013年6月底，我局组织人员开展了全市卫生行政处罚案卷质量评查，现将有关情况通报如下。

一、工作成效

本次评查按照市卫生局《关于印发台州市2013年度卫生行政处罚案卷质量评查方案的通知》（台卫发〔2013〕69号)，评查小组严格落实回避制度，评分总分值按照去掉一个最高分和一个最低分计算，评查的案卷分别从各县（市、区)于2012年6月1日至2013年5月31日期间按一般程序作出的案卷中随机抽取2个类别各1宗，分医疗传染病（医疗、传染病、放射、消毒产品、餐饮具)、环境卫生（公共场所、饮用水、涉水产品、学校卫生)2个类别。从评查结果看，案卷质量逐年提高，行政执法水平明显提升，较好地树立了卫生行政执法部门的形象。

一是完善案卷评查机制，确保案卷质量。我市各级卫生监督机构均设立专兼职法制人员，负责案件法制审查把关，同时落实执法责任制，完善案卷评查制度，定期开展评查，保证案件处罚的合法性及合理性。

二是执法主体合法。卫生行政处罚的主体符合法定要求，在法定职权范围内实施处罚，未发现超越法定权限的执法行为。

三是适用法律规范。实施卫生行政处罚有明确、有效的法律依据，行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

四是执法依据比较充分。行政处罚案卷事实清楚、证据确凿，认定违法行为的证据具备真实性、关联性、合法性，以事实为依据作出行政决定。

五执法程序基本规范。在实施行政处罚行为过程中，大多都能够做到程序规范，充分保障管理相对人依法享有的权利，履行法定职责，依法作出行政决定，并及时送达有关材料。

六是案卷质量进一步提高。卫生行政处罚卷宗封面，卷内材料排列有序，归档及时，卷内材料页码规范，基本符合卫生档案管理要求（评查结果详见附件)。

二、存在问题

从近年案卷评查情况看，我市卫生行政处罚案件承办水平呈逐年上升之势，但部分案卷仍存在着一些普遍性问题。

（一)主体部分

管理相对人的主体资格认定不充分，少数案卷主体证明材料不完整。

（二)事实部分

个别案件违法事实未调查清楚、违法行为起讫日期不明，现场检查笔录中对违法事实的记载过于简单、现场检查笔录和询问笔录等文书对事实描述不一致，违法事实仅是当事人口供，没有形成证据链，如某案中，口腔执业助理医师独立从事口腔诊疗活动，认定被处罚人任用非卫技人员，无法定依据。

（三)证据部分

一是证据效力不高，主要原因为证据采集制作不规范，如关键证据修改未经当事人按捺指印确认、证据提取说明缺项漏项、证据材料上无监督员签字、未确认责令限期改正的违法行为是否在限期内改正。

二是证据收集不充分。有的案件证据收集过于单薄，证据间缺少关联性，没有形成有效的证据链，存在“孤证”现象。部分询问笔录提问针对性不强，内容过于简单，甚至相互矛盾，如某案中2份询问笔录，其中一人说是自己独立经营，而另一人则说是两人合伙经营，承办人员未予确认。

（四)说理部分

一是法律依据条文和自由裁量的内容引用不完整，不少案件在引用法律依据条文和自由裁量时只摘取部分内容，其余以省略号代替。

二是说理不充分，对当事人陈述申辩的内容、当事人积极主动改正或限期不改正的情况、从轻处罚或从重处罚的理由，说理均不够充分具体，个别案件未对证据要证明的内容进行阐述。

三是说理尚未全部、彻底体现在整个案卷中，说理观念已为大多数监督员接受并在《事先告知书》和《处罚决定书》中落实体现，但如终结报告、合议等文书中的说理仍需要进一步补充完善。

（五)执法程序部分

一是处罚程序不合法，如询问笔录未告知回避权利，处罚决定书未告知救济途径，不适用告知听证权利而告知其听证权利，缺少改正复查环节，证据保存决定书、责令限期改正通知书等文书未办理内部审批手续等。

二是作出处罚决定罚种不妥，如将“责令限期改正”作为非法行医案件中对当事人的行政处罚内容。

（六)文书制作部分

一是文书制作不规范，如文书中要素填写不全，现场检查笔录、询问笔录中无“以下空白”字样，告知书、处罚决定书无骑缝章，个别文书制作粗糙，有较多错别字，处罚内容前后不一致。

二是文书制作缺少签字签章，如文书中涂改无签章、证件提取缺少当事人的确认签字等。

（七)档案管理部分

部分案卷的封面填写不规范，卷内材料排列混乱，卷内材料与目录不对应，案卷内未未附承办人员执法资格证明材料，封底未签检查人姓名及时间中国卫生人才网，页码涂改严重，页码编写不符合规范（两位数)。

三、工作要求

（一)提高认识，落实整改。各地要高度重视此次案卷评查中发现的问题，认真梳理分析，主动查找原因，对照评查标准，结合工作实际，采取切实有效的措施加以整改，举一反三，在制度上、机制上进一步完善卫生执法工作，提高执法水平。

（二)加强学习培训，提高执法水平。要进一步加强执法人员的政治素质、专业法律知识和执法基础知识的学习培训，使执法人员牢固树立法制意识、服务意识和廉政意识，不断提高执法人员实际执法能力和水平，努力打造一支适应卫生监管新形势、新任务的高素质的卫生行政执法队伍。

（三)完善卫生执法制度，规范执法行为。要结合本地实际，进一步制定完善卫生行政执法督查、案卷审核、案卷评查、过错追究等制度，不断建立健全执法案件办理的内部审核控制机制，进一步规范卫生行政执法自由裁量权。

（四)进一步加强卫生执法案卷管理。要认真做好卫生执法案卷的立卷和归档工作，达到随办结随归档、随立案随立卷，做到一案一卷，文书材料完整，卷宗纸张统一。

附件：2013年台州市卫生行政处罚案卷质量评查结果

二〇一三年九月二十五日

附件：

2013年台州市卫生行政处罚案卷质量评查结果

  台州市卫生局办公室  2013年10月8日印发