各医疗卫生单位：

现将《宜君县卫生局廉政风险防范管理实施方案（试行)》印发给你们，请结合各自实际，认真贯彻落实。

2012年6月18日

主题词：卫生 惩防体系建设 廉政风险防控 通知

共印15份

为认真落实中央颁布的《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》，拓展从源头上防止腐败工作领域，进一步健全惩治和预防腐败工作体系，增强党员干部的责任意识和廉政风险意识，根据县纪委《关于印发〈宜君县开展廉政风险防范管理试点工作方案〉的通知》精神，制定本方案。

在廉政风险防范上建立三道防线，即前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

1、前期预防措施。从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，开展权力观和廉洁从业教育，引导公务员和其他公职人员牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。

2、中期监控机制。通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，采取自查、抽查等手段，掌握预防措施的落实情况和党员干部履行职责、廉洁自律的情况，及时发现苗头性、倾向性问题。

3、后期处置办法。针对在中期监控中发现的群众有举报、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防范措施的问题，视情节采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等措施，帮助和督促纠正工作中存在的失误和偏差，及时堵塞漏洞，避免轻微问题演化为违纪违法行为，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以责任追究。

1、思想道德风险。指因主观原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题方面的廉政风险。主要是放松世界观改造、理想信念动摇；不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主义；脱离实际、形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散等。

2、岗位职责风险。指因不能正确履行岗位职责、不能正确行使权力可能导致的廉政风险。局领导班子成员主要是集体决策行为和执行议事规则等方面存在的廉政风险；中层岗位人员主要是在行使行政审批权、自由裁量权、现场决策权和内部管理权等过程中存在的廉政风险；一般岗位工作人员主要是在履行职责、执行制度等过程以及在资金流量大、业务频率高、权力相对集中的业务工作中存在的廉政风险。

3、制度机制风险。指因制度机制不健全，缺乏明确的标准、质量、时限等明确规定，执行不力可能导致的廉政风险。主要是对工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，未能及时制定或完善相关制度，致使管理过程中存在着漏洞和薄弱环节；制度贯彻落实不到位，对人、财、物管理等重要事项未能严格按照制度办事，致使权力没有按要求规范公开运行。

4、业务流程风险。指因工作程序和个人自由裁量权空间过大，可能造成权力失控和行为失职等原因导致的廉政风险。主要是各单位、各股室对工作职责和工作流程没有明确规定，工作流程出现漏洞。

1、宣传启动阶段（6月)。各单位要成立廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责工作的组织、协调和实施；结合自身实际，制定具有操作性、规范性、体现本单位特点的廉政风险防范管理实施细则；召开工作动员会，开展防范廉政风险教育，促使党员干部明确实行廉政风险防范管理重要性和必要性，增强参与监督、接受监督的自觉性和主动性。

2、查找风险点阶段（7月上旬至8月)。各单位要找全找准思想道德、岗位职责、制度机制和业务流程等方面可能出现腐败行为的风险点，重点查找单位“一把手”、主要领导岗位和部门内设机构重点岗位的风险。

3、制定防控措施和执行落实阶段（9月)。主要任务是针对排查出的廉政风险，按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定防控措施，建立防控模式，对可能发生的腐败行为实施有效控制。重点研究加强“一把手”，特别是党政主要领导岗位廉政风险防范措施。全面推进权力公开透明运行制度，细化“三重一大”等重要问题的决策权、执行权制度，实施有效制约和监督，有效防止个人说了算、独断专行、把个人意志强加于民主决策。

4、公开公示和逐级廉政谈话阶段（10月)。在前期工作基础上，利用一定载体、以文字形式对单位主要职能、岗位主要职责、查找到的廉政风险点以及制定的防控措施进行公开公示，接受组织和群众监督。

5、检查考核和评估修正阶段（11月)。主要任务是对风险防范管理工作进行考核。按照单位自查与上级督查相结合的方式，全面系统地考核评价廉政风险防范管理工作的落实情况，形成考核报告和考核结果运用意见。

（1)开展自查。各单位要按照廉政风险防范管理的考核标准，开展自查自纠，及时发现问题，并形成自查报告，报县廉政风险防范管理工作领导小组。

（2)加强督查。县廉政风险防范管理工作领导小组办公室将定期不定期对各单位岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实等情况进行监督检查。对发现制度不落实，防控措施不到位的要及时指出，进一步完善工作措施，修正风险防范内容，保证廉政风险防范工作有效运行。

（3)评估考核。县廉政风险防范管理工作领导小组办公室要制定《考核标准》，每年对各单位廉政风险防范工作质量、效果和防范措施进行一次全面检查和综合评价，并将考核情况纳入党风廉政建设责任制检查考核范围。

（4)责任追究。在开展廉政风险防范管理工作中，有下列情形之一，对直接责任人和其他责任人进行责任追究。

1、绘制一张图表。按照层级管理系统，绘制廉政风险防范管理网络图，将本单位重点工作、重点科室、重点人员的分布情况以及廉政风险情况以图表形式进行展示。

2、建立一个名册。通过梳理工作职责、规范工作流程，将本单位本部门领导班子成员、确定的重点单位（科室)和风险岗位人员按风险等级进行分类登记，建立廉政风险防范管理系统名册。

3、设置一个桌牌。对重点岗位工作人员，分别在每个岗位办公桌设置警示牌，明示该岗位的风险等级，提出廉政勤政的要求，并警示其珍惜岗位、珍惜家庭、珍惜自己的政治生命。

4、汇编一本制度。按照建立廉政风险防范管理的工作部署，认真制定实施细则，完善相关制度和措施。并将上级有关文件和本单位形成的实施细则、相关制度、查找的风险点、制定的措施等进行汇编成册。

5、完善一份档案。将查找到的各个层次的廉政风险登记汇总，填写个人廉政风险识别防控表（见附表1)和单位廉政风险识别防控表（见附表2)。单位领导班子在对各个层次的廉政风险情况进行分析评估后，要明确每个廉政风险点的监控责任人，并将领导干部廉政风险识别防控表报局领导小组办公室（局党委办)备案。

6、形成一套网络。建立重要资金运行监控网络，通过网络技术，运用科技手段，对财政资金、社保基金等专项资金的管理和运行实时监管和公开，形成信息公开、资金追踪、监管联动、动态监测“四位一体”的运行机制。