卫监督〔2012〕223号
关于开展全市卫生监督专项稽查工作的通知
各县(市)、区卫生局,市卫生局卫生监督所:
为落实依法行政工作,进一步规范卫生监督执法行为,加强卫生监督队伍管理,根据省卫生厅《关于开展2012年卫生监督专项稽查工作的通知》(卫办监督〔2012〕77号)要求,结合我局年初制定的《关于印发〈合肥市2012年卫生监督稽查工作计划〉的通知》(卫监督〔2012〕72号),我局决定于近期组织开展一次全市卫生监督专项稽查工作,现将有关事项通知如下:
一、稽查方式与时间安排
(一)市级稽查(7月下旬):市卫生局组织稽查人员,对各县(市)区、开发区及市所有关科室开展卫生监督专项稽查工作。对发现的问题立即督促整改,规范、完善,并纳入对各县(市)区年终综合目标考核。
(二)省级稽查(8月份):省卫生厅将于8月份组织稽查
工作组,对16个市工作情况进行稽查,每个市抽查不少于2个县(区)级机构。
二、专项稽查内容与方法
按照省卫生厅专项稽查内容,并结合我市年初制定的卫生监督稽查工作计划确定稽查内容,具体如下:
(一)卫生行政处罚工作
抽查2010年1月1日至2011年12月31日期间已经作出处罚决定的卫生行政处罚案卷10件、2012年上半年(截至6月30日)作出处罚决定的各类卫生行政处罚案卷10件。
(二)卫生行政处许可工作
抽查2012年上半年(截至6月30日)作出许可的各类卫生行政许可案卷10件。
(三)卫生监督稽查工作
1.各县(市)区卫生部门落实卫生部、省卫生厅部署的2010年和2011年卫生监督稽查专项工作情况,以及卫生部、省卫生厅及我局2012年卫生监督稽查专项工作情况;
2.建立健全卫生监督执法责任制以及制度落实情况;
3.各级卫生监督机构稽查部门设置以及稽查队伍建设情况。
(四)举报投诉工作
稽查内容包括是否使用全省统一的举报投诉登记表,登记是否完整;是否按规定程序受理、查办;是否对违法行为进行查处;是否按规定进行反馈;投诉案件查办资料是否完整、归档,及时录入软件;是否做到件件有结果且符合时效。按照省卫生厅检查内容,通过市所办公软件等开展检查。
(五)卫生监督员管理工作
辖区内卫生监督员聘任、培训考核等相关管理制度的建设和落实情况,以及卫生监督员的风纪风貌。
(六)经常性卫生监督及专项工作
依据《全国卫生监督工作规范》对监督机构开展的经常性监督工作进行稽查。稽查内容主要包括:是否能够正常开展经常性卫生监督监测工作,经常性监督监测户次数、监督频次;经常性监督监测过程是否规范,是否建立企业监管档案;经常性监督监测结果是否处理及是否符合要求。能否按质按量完成上级布置的各项工作任务,对专项工作开展情况进行评估。
(七)卫生监督信息报告情况
依据上级有关工作要求和市卫生局《合肥市卫生监督信息管理报告制度》,对卫生监督信息填报、审核情况开展稽查,检查有无迟报、漏报、填报不规范等情况。
(八)卫生监督协管工作
按照《安徽省卫生监督协管服务规范(2011年版)》要求,对相关协管工作开展稽查。
三、工作要求
(一)认真做好专项稽查组织实施。各县(市)区卫生行政部门要认真落实此次专项稽查工作,加强组织领导,结合本地情况制定实施方案,并做好组织实施工作,确保工作有序推进,按时完成。
(二)注重稽查工作实效,完善稽查管理。稽查是卫生监督内部规范的重要手段,各地要把卫生监督稽查作为卫生监督日常工作的重要内容,建立和完善日常监管制度和稽查工作机制,积极发现工作中存在的问题并及时进行研究处理,进一步规范卫生监督执法工作及稽查工作。
未尽事宜,请与合肥市卫生局卫生监督所综合卫生监督科联系(联系电话:2182517,2182533;电子邮件:zjk517@163。com)。
附件:
1.2012年卫生监督专项稽查总表;
2.卫生行政处罚案件目录;
3.卫生行政处罚案件稽查表;
4.卫生监督专项稽查统计表;
5.合肥市2012年上半年卫生监督执法稽查表。
二〇一二年七月十三日
信息公开形式:主动公开
主题词:卫生 监督 稽查 通知
抄送:省卫生厅,市及各县(市)、区卫生监督所
合肥市卫生局办公室 2012年7月13日印发
共印25份
附件1
2012年卫生监督专项稽查总表
被检查单位:
稽查内容 | 评价指标 | 分值 | 实得分 | 检查方式及扣分标准 | 备注 |
卫生监督工作相关制度建设和落实情况 (10分) | 1.建立卫生监督执法责任制; | 3 | 1.查阅卫生监督执法责任制度(按照卫生部《卫生行政执法责任制若干规定》第二章第六条规定的8项制度);2.未建立该项不得分;3. 未作为正式制度或者文件实施的扣2分(未下发或仅打印成册的给1分)。 | ||
2.建立监督员管理制度或规定; | 3 | 1.查阅制度或规定和卫生监督员档案;2. 从花名册随机抽查10人的档案,检查档案材料,包括资格申报审批材料、证件(资格证和执法证)、培训记录(培训内容和签到簿)、工作奖惩记录及年度工作评估(单位文件及年度考核表)等;3.无制度或者规定该项不得分;4.无档案的,每份扣1分;4.每份档案缺材料扣0.3分,直至扣完该项分值。 | |||
3.卫生监督员风纪风貌稽查。 | 4 | 1.现场稽查至少10名卫生监督员;2.发现一名卫生监督员着装不规范或语言、行为举止不当扣1分,直至扣完该项分值。(稽查主要内容是:一是要着卫生部统一要求的制式制服,不得制服与便服混穿;二是要佩带胸牌、肩章;三是不得敞胸、挽袖或挽裤腿;四是着春秋冬装时,内穿长袖衬衫的下摆应系于裤内,夏装短袖衬衫下摆应放于裤外;五是男同志不得留长发、女同志不得画浓妆。) | |||
卫生监督举报投诉工作 (10) | 1.建立举报投诉受理、调查处理的相关制度; | 1 | 1.查资料和明查暗访相结合;2.明确投诉受理机构和受理查办程序,公开投诉举报电话及其他投诉举报途径,并保持正常运转。3.未建立制度该项不得分(有正式文件或汇编本);4.未保证投诉渠道通畅或未公布举报电话(现场拨打举报电话),扣0.2分;5.运转不正常,一个案件扣0.2分,直至扣完该项分值。 | 查阅原始投诉举报案件登记本,抽查至少10条应该作出卫生行政处罚的记录。不足10条的,按比例计算分值 | |
2.举报投诉受理; | 2 | 1.有受理投诉举报的机构、人员(查单位设置该机构和人员的正式文件),及时受理投诉举报案件;2.机构、人员缺一项扣1分; | |||
3.举报投诉的调查处理; | 2 | 1.对职责范围内的案件及时调查处理,办结率达100% ;2.一起未及时调查处理扣0.2分;3.办结率每降低10%扣0.5分,直至扣完该项分值。 | |||
4.举报投诉案件的移送; | 1 | 1.对不在职责范围内的案件及时移交;2.一起案件未及时移交扣0.25分。 | |||
5.举报投诉结果反馈; | 2 | 1.有投诉举报案件反馈机制,反馈举报投诉案件的调查处理结果(查阅投诉受理、调查处理的相关制度中的有关条款,制度中无反馈条款,扣1分,有反馈机制但非正式文件或汇编本,扣0.5分);2.投诉举报案件一起未反馈扣0.5分,一起未及时反馈扣0.2分(现场拨打举报人电话核实反馈)。 | |||
6.管理相对人的整改。 | 2 | 1.现场查阅监督记录(查阅10件现场检查笔录+卫生监督意见书+整改后验收的现场检查笔录);2.督促存在违法行为的被投诉单位进行整改;3.一起案件缺整改记录扣0.5分,直至扣完该项分值。 | |||
卫生行政处罚 (60分) | 1.自由裁量权限行使合法、合理性; | 8 | 1.查阅制度或规定(有正式文件或汇编本);2未建立制度规范自由裁量权的行使,该项不得分;3.一起案件不按规定行使自由裁量权扣2分,直至扣完该项分值(2010-2011年所有卫生行政处罚案件填写附件2,抽查10份,案由不少于4类)。 | 根据附件2填写的案件情况,按各评价指标的评分标准进行评分。 | |
2.卫生行政处罚履职; | 8 | 查阅相关材料,如发现一起应该做出卫生行政处罚而未做出的案件扣2分,直至扣完该项分值。(调阅举报投诉的受理记录和卫生机构监测不合格的原始记录,各抽查不少于10条存在违法事实的记录,与附件2核对是否实施了处罚,详见填表说明) | |||
3.受理与立案记录; | 3 | 1.查阅资料(在卫生监督管理中发现的;卫生机构监测报告的; 社会举报的;上级卫生行政机关交办、下级卫生行政机关报请的或者有关部门移送的。 );2随机抽查受理与立案记录上的案件,有一起案件未能调阅出案卷的扣1分,直至扣完该项分值。 | |||
4.卫生行政处罚实施主体; | 6 | 有一起案件的实施主体(卫生法律、法规授予卫生行政处罚职权的卫生机构、卫生监督员)未符合规定的,扣1.5分,直至扣完该项分值。 | |||
5.卫生行政处罚证据; | 8 | 有一起案件的处罚证据(真实性或客观性、关联性、合法性)不符合规定的,扣2分,直至扣完该项分值。 | |||
6.卫生行政处罚处罚程序; | 8 | 有一起案件的处罚程序(一般程序:受理、初步调查、立案、调查取证、案件调查终结报告、合议、听证告知(必要时)、处罚事先告知、陈述申辩、处罚决定、送达。简易程序:违法事实、当场决定、备案)不符合规定的,扣2分,直至扣完该项分值。 | |||
7.卫生行政处罚的法律适用; | 8 | 有一起案件的法律适用(上位法、下位法具体的条款项)不符合规定的,扣2分,直至扣完该项分值。 | |||
8.办案各环节的时限; | 8 | 有一起案件的时限(受理后7天立案,立案后3个月处罚决定)不符合规定的,扣2分,直至扣完该项分值。 | |||
9.实施行政强制措施。 | 3 | 有一起案件的行政强制措施实施(行政处罚决定逾期未履行,未向法院申请行政强制措施)不符合规定的,扣1分,直至扣完该项分值。 | |||
卫生监督稽查工作(20分) | 1.制定专项稽查工作方案(计划) | 8 | 1.现场听取汇报和查阅资料;2.有一个专项稽查工作未开展的,扣4分,直至扣完该项分值。 | ||
2.有专项稽查工作总结 | 8 | 1.现场听取汇报和查阅资料;2.缺一个专项稽查工作总结的,扣4分,直至扣完该项分值。 | |||
3.稽查档案 | 4 | 1.现场查阅资料;2.缺一个专项稽查档案扣2分,直至扣完该项分值;3. 稽查档案专项缺整改记录(查稽查笔录和稽查意见书),缺一份记录扣1分,直至扣完该项分值。 |
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4.专职稽查部门 | 0 | 0 | 是否有专职稽查部门: 1.有。 2.没有。 名称: | ||
5.专职稽查员 | 0 | 0 | 专职稽查员人数: | ||
合计 | 100 |
注:填表说明附后。
稽查人员: 日期: 年 月 日
填表说明
1.自由裁量权行使合法、合理性稽查项目
对本级或下级机构上报的卫生行政处罚案件目录(2010年和2011年度的目录,见附件2),筛选案由相同的案件,稽查对不同被处罚单位所实施的处罚决定是否符合其对行使卫生行政处罚自由裁量权的规定。筛选案件的案由不少于4类,如案件的总数不满足筛选4类,则按实际能筛选的案由类别数进行稽查。
2.卫生行政处罚履职稽查项目
调阅举报投诉的受理记录和卫生机构监测不合格的原始记录,各抽查不少于10条存在违法事实的记录,通过查阅行政处罚案件目录核对是否实施了处罚。
调阅所有被抽查的被处罚单位的日常监督档案,稽查是否存在有违法事实而未实施卫生行政处罚的情况。
3.调阅上述被抽查案件其中10件案件的案卷,填写附件3。如案件总数不满足上述要求,则按实际案件数全部进行稽查。
附件2
卫生行政处罚案件目录
单位: 盖章 上报时间: 年 月 日
序号 | 案由 | 案件类别 | 处罚文号 | 警告 | 罚款金额 | 没收 金额 | 责令停产停业 | 暂扣或吊销许可证 | 备注 |
1 |
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2 |
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3 | |||||||||
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10 |
注:可以根据工作需要自行设计表格(Excel表)使用,但是表格格式和项目必须与本文件一致。
附件3
卫生行政处罚案件稽查表
序号 | 处罚实施主体 | 存在的违法行为 | 适用法律 | 罚款金额 | 证据确凿 | 处罚 程序 | 办案各环节的时限 | 行政强制措施 | 案件来源 | 处罚决定 |
1 | 1.是 2.否 | 1.合格 2.不合格 | 1.超时限 2.时限内 | 1.施行 2.未施行 | 1.卫生监督 2.卫生监测3.社会举报 | 1.简易程序 2.一般程序 3.听证程序 | ||||
2 | 1.是 2.否 | 1.合格 2.不合格 | 1.超时限 2.时限内 | 1.施行 2.未施行 | 1.卫生监督 2.卫生监测3.社会举报 | 1.简易程序 2.一般程序 3.听证程序 | ||||
3 | 1.是 2.否 | 1.合格 2.不合格 | 1.超时限 2.时限内 | 1.施行 2.未施行 | 1.卫生监督 2.卫生监测3.社会举报 | 1.简易程序 2.一般程序 3.听证程序 | ||||
4 | 1.是 2.否 | 1.合格 2.不合格 | 1.超时限 2.时限内 | 1.施行 2.未施行 | 1.卫生监督 2.卫生监测3.社会举报 | 1.简易程序 2.一般程序 3.听证程序 | ||||
5 | 1.是 2.否 | 1.合格 2.不合格 | 1.超时限 2.时限内 | 1.施行 2.未施行 | 1.卫生监督 2.卫生监测3.社会举报 | 1.简易程序 2.一般程序 3.听证程序 | ||||
6 | 1.是 2.否 | 1.合格 2.不合格 | 1.超时限 2.时限内 | 1.施行 2.未施行 | 1.卫生监督 2.卫生监测3.社会举报 | 1.简易程序 2.一般程序 3.听证程序 | ||||
7 | 1.是 2.否 | 1.合格 2.不合格 | 1.超时限 2.时限内 | 1.施行 2.未施行 | 1.卫生监督 2.卫生监测3.社会举报 | 1.简易程序 2.一般程序 3.听证程序 | ||||
8 | 1.是 2.否 | 1.合格 2.不合格 | 1.超时限 2.时限内 | 1.施行 2.未施行 | 1.卫生监督 2.卫生监测3.社会举报 | 1.简易程序 2.一般程序 3.听证程序 | ||||
9 | 1.是 2.否 | 1.合格 2.不合格 | 1.超时限 2.时限内 | 1.施行 2.未施行 | 1.卫生监督 2.卫生监测3.社会举报 | 1.简易程序 2.一般程序 3.听证程序 | ||||
10 | 1.是 2.否 | 1.合格 2.不合格 | 1.超时限 2.时限内 | 1.施行 2.未施行 | 1.卫生监督 2.卫生监测3.社会举报 | 1.简易程序 2.一般程序 3.听证程序 |
被稽查单位:
注:有选项的表格打√选择项目。表格复印使用。
稽查人员: 稽查时间: 年 月 日
附件4
卫生监督专项稽查统计表
单位: 时间: 年 月 日
序号 | 单位 (市/县、区) | 总分 | 抽查的案件数 | 案件合格数 | 行使自由裁量权(分数) | 行政处罚 履职(分数) | 专职稽查部门 | 专职稽查员人数 |
1 | 1.有 2.没有 | |||||||
2 | 1.有 2.没有 | |||||||
3 | 1.有 2.没有 | |||||||
4 | 1.有 2.没有 | |||||||
5 | 1.有 2.没有 | |||||||
6 | 1.有 2.没有 | |||||||
7 | 1.有 2.没有 | |||||||
8 | 1.有 2.没有 |
附件5
合肥市2012年上半年卫生监督执法稽查表
单位:
稽查内容 | 评价指标 | 分值 | 实得分 | 检查方式及扣分标准 | 检查结果 |
卫生行政许可及卫生行政处罚案件质量 | 按照《卫生许可案卷评查标准》及《卫生行政处罚案卷评查标准》 | 40 |
| 每所随机抽查不少于三类的许可和处罚案卷,对照标准进行检查、打分。 |
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经常性卫生监督及专项工作 | 1.按照规范开展经常性卫生监督监测,2.按时完成国家、省、市布置的专项工作 | 20 |
| 通过查看卫生监督信息系统、核对资料及现场督查等,检查日常及专项监督监测工作任务完成情况。专项工作由方案、检查资料及总结,并及时上报。 |
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卫生监督信息报告情况 | 及时、准确、规范、完整 | 10 | 通过网络报告系统和现场核查。上半年经常性卫生监督覆盖率未达40%,扣;现场随机抽查公共场所、生活饮用水等各类被监督单位和日常监督报告,与纸质档案核对,1处错误扣 分。 |
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卫生监督协管工作 | 按照《安徽省卫生监督协管服务规范(2011年版)》开展工作情况及月报报送情况 | 10 | 通过资料审核及现场查看进行,按照考核表稽查。 |
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卫生应急及突发事件报告 处置情况 | 重大活动保障及突发事件报告及时性、完整性和报告质量 | 10 | 检查重大活动保障工作完成情况及资料整理归档情况;核查突发事件报告及时性、完整性和报告质量 |
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卫生监督员协管员培训情况 | 参加本级和市以上学习情况 | 10 |
| 有本级全员培训计划、学习签到、课件、照片、考卷等资料;参加市级培训情况以签到为准;参加市以上培训须有培训证明。 |
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稽查人员: 稽查时间: 年 月 日